证监会部署稽查执法科技化建设 要求执法标准一致

经济日报-中国经济网北京5月25日讯 据中国证券监督管理委员会网站消息，近日，证监会正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》。工作规划要求，形成调查处罚的标准链，明确案件调查的证据标准和规则，以及处罚的裁量原则尺度，实现执法标准的规范化、一致性。

据了解，工作规划坚持以办案为核心，以数据为基础，以共享为原则，以管理为主线，以质量为保障，以技术为支撑，全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”。一是数据集中工程。整合系统内外部、执法上下游、链条前后端执法数据资源，容纳包括稽查案件数据、日常监管数据、交易业务数据、部委共享数据、市场社会数据等数据内容，建设兼容性强的执法大数据平台。二是数据建模工程。运用机器算法提供线索发现、类案调查模型、疑难案件突破等案件调查智能解决方案。三是取证软件工程。开发统一兼容的，针对主体、资金、交易关联等取证需要的电子取证工具集，提高调查取证的科技化水平。四是质量控制工程。构建证据审查、行为认定、处罚裁量的智能控制体系，促进执法工作标准规范。五是案件管理工程。对稽查处罚全链条进行信息、程序和流程的自动管控，实现案件从线索、调查、审理、处罚、复议、诉讼的全覆盖。六是调查辅助工程。建设类案比对、法条推送、语音笔录、文书生成、电子送达等执法辅助工具集，为案件查办提供技术支持和保障。

证监会指出，通过“六大工程”建设，着力实现四个方面的目标。一是形成实时精准的线索流，提升主动发现和智能分析案件线索的能力，实现线索发现的智能化。二是形成办案管理的程序流，提升案件管理能力，实现执法工作的流程化、规范化。三是形成调查处罚的标准链，明确案件调查的证据标准和规则，以及处罚的裁量原则尺度，实现执法标准的规范化、一致性。四是形成智能实用的工具链，为案件调查提供先进的软件和硬件支撑，实现办案工具运用科技化。