东方金诚违规被责令改正 评级项目“私下”调整标准未公布
中国网财经3月19日讯 北京监管局近日发布了关于对东方金诚国际信用评估有限公司(简称“东方金诚”)采取责令改正措施的决定。经查，东方金诚对个别项目开展评级作业时，未严格履行行业规范、业务规则及公司制度，调整评级标准未充分披露，打分模型数据计算错误，分析结论存在矛盾，公司质量控制执行不力。
上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条、第五条的规定。根据《暂行办法》第三十二条的规定，北京监管局决定对东方金诚采取责令改正的行政监管措施。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第四条：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条：证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十二条：证券评级机构及从业人员违反本办法规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。
证券评级机构逾期未改正的，中国证监会可以不受理由其出具的评级报告。
以下为原文：
关于对东方金诚国际信用评估有限公司采取责令改正措施的决定
东方金诚国际信用评估有限公司：
经查，你公司对个别项目开展评级作业时，未严格履行行业规范、业务规则及公司制度，调整评级标准未充分披露，打分模型数据计算错误，分析结论存在矛盾，公司质量控制执行不力。
上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条、第五条的规定。根据《暂行办法》第三十二条的规定，现对你公司采取责令改正的行政监管措施。
你公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改，严格落实《暂行办法》相关规定，制定科学的评级方法和完善的质量控制制度并有效落实，强化人员合规风控意识，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2020年2月26日
